9号牌4号牌借-香港证劵公司1号牌2号牌、4号牌、9号牌什么意思?

香港证劵公司1号牌2号牌、4号牌、9号牌什么意思?

香港是重要的国际金融中心，也是很多内地金融机构走出国门的桥头堡。在香港开支不同的金融业务，需要向证监会申请不同种类的牌照。下面对香港的9大牌照进行总结：

（彭易经理 香港SFC证监会牌照，办理和转让）

香港九大牌照

1号牌：证券交易

1为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务

2为客户买卖债券

3为客户买入/沽出互惠基金及单位信托基金配售及包销证券

2号牌：期货合约交易

1为客户提供指数或商品期货的买卖

2为客户提供指数或商品期货的经纪服务

3为客户买入或沽出期货合约

3号牌：杠杆式外汇交易

以孖展形式为客户进行外汇交易买卖

4号牌：就证券提供意见

1向客户提供有关沽出或买入证券的投资意见

2发出有关证券的研究报告或分析

5号牌：就期货合约提供意见

1向客户提供有关沽出或买入期货合约的投资意见

2发出有关期货合约的研究报告或分析

6号牌：就机构融资提供意见

1为上市申请人担任首次公开招股的保荐人

2就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见

3就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见

7号牌：提供自动化交易服务

操作配对客户买卖盘的电子交易平台

8号牌：提供证券保证金融资

为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品

9号牌：提供资产管理

以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合

以全权委托形式管理基金

详细的可以搜索香港证监会网站查看。这里简单介绍一下香港1号牌照可以进行证券交易活动，企业获得香港4号牌照可以为客户提供投资建议，企业办理香港9号牌照，可以提供资产管理服务。

香港1.4.9号牌照办理条件符合的情况下，可叠加办理。一般获取香港牌照可以有两种获取途径，一是在香港注册公司，准备办理条件材料，走办理流程，另一种是直接购买现成的持有香港牌照的企业。收购现成资源相对来说更加省时省力，但是价格确实不低。有的客户朋友想要香港的分公司和内地的公抄司结构统一，就会选择新申请。

香港1号4号9号牌照的申请办理门槛都不低，拿9号牌照来说，资本要求方面，实缴资本不得低于500万港币，在香港要有实际的办公地址，人员方面要有2位9号牌持牌人，学历，工作经zhidao历，工作经验等都有具体要求。大股东要有浑厚的经济实力，没有不良记录。企业的财政能力和偿付能力需要经过证监会的考核。

沪港通和深港通的开通进一步吸引了内地投资者想进军香港金融圈的决心，香港作为内地资本与对外经济的桥梁吸引着众多的投资者。想要在香港开展不同的金融业务活动，就需要办理相对应的金融牌照。

香港证劵公司1号牌2号牌、4号牌、9号牌什么意思?

香港是重要的国际金融中心，也是很多内地金融机构走出国门的桥头堡。在香港开支不同的金融业务，需要向证监会申请不同种类的牌照。下面对香港的9大牌照进行总结：

（彭易经理 香港SFC证监会牌照，办理和转让）

香港九大牌照

1号牌：证券交易

1为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务

2为客户买卖债券

3为客户买入/沽出互惠基金及单位信托基金配售及包销证券

2号牌：期货合约交易

1为客户提供指数或商品期货的买卖

2为客户提供指数或商品期货的经纪服务

3为客户买入或沽出期货合约

3号牌：杠杆式外汇交易

以孖展形式为客户进行外汇交易买卖

4号牌：就证券提供意见

1向客户提供有关沽出或买入证券的投资意见

2发出有关证券的研究报告或分析

5号牌：就期货合约提供意见

1向客户提供有关沽出或买入期货合约的投资意见

2发出有关期货合约的研究报告或分析

6号牌：就机构融资提供意见

1为上市申请人担任首次公开招股的保荐人

2就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见

3就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见

7号牌：提供自动化交易服务

操作配对客户买卖盘的电子交易平台

8号牌：提供证券保证金融资

为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品

9号牌：提供资产管理

以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合

以全权委托形式管理基金

详细的可以搜索香港证监会网站查看。zd这里简单介绍一下香港1号牌照可以进行证券交易活动，企业获得香港4号牌照可以为客户提供投资建议，企业办理香港9号牌照，可以提供资产管理服务。

香港1.4.9号牌照办理条件符合的情况下，可叠加办理。一般获取香港牌照可以有两种获取途径，一是在香港注册公司，准备办理条件材料，走办理流程，另一种是版直接购买现成的持有香港牌照的企业。收购现成资源相对来说更加省时省力，但是价格确实不低。有的客户朋友想要香港的分公司和内地的公司结构统一，就会选择新申请。

香港1号4号9号牌照的申请办理门槛都不低，拿9号牌照来说，资本要求方面，实缴资本不得低于500万港币，在香港要有实际的办公地址，人员方面要有2位9号牌持牌人，学历，工作经历，工作经验等都有具体要求。大股东要有浑厚的经济实力，没有不良记录。企业的财政能力和偿付能力需要经过证监会的考核。

沪港通和深港通的开通进一步吸引了内地投资者想进军香港金融权圈的决心，香港作为内地资本与对外经济的桥梁吸引着众多的投资者。想要在香港开展不同的金融业务活动，就需要办理相对应的金融牌照。

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